質量責任追溯考核管理規定
- 更新時間：2021-01-24 11:24:42
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規章制度
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質量責任追溯考核管理規定第1篇
1.目的
為建立以客戶為導向的制度流程，引導以市場為牽引的體系，強化全員的質量意識，提高公司制造質量，保證持續提高產品質量，特制定此規定。
2.范圍：適用于公司各制造車間質量工作、質量環境目標、質量事故的分級、處理和考核。
3.定義
質量事故：指由于失職或重大過失等原因造成一定質量損失的批量性質量問題，或由于某原因造成公司聲譽嚴重影響，性質惡劣的事件。根據“數量、金額”分為三個級別：Ⅲ類、Ⅱ類、Ⅰ類，嚴重程度依次遞增。具體分級標準如下表：
| 級別 | 判 定 標 準 | |
| Ⅲ類 | 批量不良 | 一次性出現部件質量問題導致產品不合格數量（A）在300≤A≤1000套/件； 一次性刷架總成產品質量問題數量（B）在80≤B≤200套； 一次性質量方面問題造成返工返修費用（C）在500≤C≤2000元； |
| 客訴損失 | 外部客戶投訴，賠款金額（D）在1000≤D≤2000元； 因同樣的原因、三個月內在同一部門發生次數（E）在2≤E≤3次； |
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Ⅱ類 |
批量不良 | 一次性出現部件或碳刷質量問題導致產品不合格數量（A）在1000＜A≤3000套/件 一次性刷架總成產品質量問題數量（B）在200＜B≤500套； 一次性質量方面問題造成返工返修費用（C）在2000＜C≤5000元 |
| 客訴損失 | 外部客戶投訴，賠款金額（D）在2000＜D≤5000元； 因同樣的原因、三個月內在同一部門發生次數（E）在3＜E≤5次； |
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| I類 | 批量不良 | 一次性出現部件或碳刷質量問題導致產品不合格數量（A）在3000＜A≤5000套/件 一次性刷架總成產品質量問題數量（B）在500＜B≤1000套； 一次性質量方面問題造成返工返修費用（C）在5000＜C≤8000元 |
| 客訴損失 | 外部客戶投訴，賠款金額（D）在5000＜D≤8000元； 因同樣的原因、三個月內在同一部門發生次數（E）在5＜E≤7次； |
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| 注：1、以上符合多個條款的按最高級別定義，不重復考核； 2、數量標準與經濟損失標準有沖突，按照事故性質影響度度大的為準。 3、超過I類的上限為特大質量事故，加重考核。 |
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4.1質量部：是質量考核歸口管理部門，負責考核事項的調查核實及輸出考核記錄。每月對客訴、批量的事件損失、質量信息報送情況、工作質量、質量改進進度等進行考核，提出質量獎罰建議，提交給品保部審核，報總經理批準，將考核結果報管理部備案。
4.2各部門負責配合質量考核的調查，按時提供相關真實信息與記錄，并根據有關決議落實整改措施。
4.3質量仲裁委員會：負責對各部門的申訴事件進行仲裁與協調。成員為總經理、技術總監、生產總監、品保部長、管理部長等組成。
5.作業內容
5.1質量考核作業流程
5.1.1生產過程中，各相關部門發現品質異常后反饋給質量部,由質量部負責調查評估。顧客投訴的質量問題，由銷售部直接反饋給品保部，由品保部負責調查評估。
5.1.2質量部負責評估品質異常是否屬于質量考核范圍,若不屬于,質量部負責留下記錄,若屬于考核范圍,由質量部負責編制考核通報,上報品保部處理。
5.1.3若被考核部門有異議,可向質量仲裁委員會申訴（品保部作為申訴窗口）,由公司質量仲裁委員會進行判定與裁決。
5.1.4完成確認或裁決后,由總經理負責批準《不合格評審單》,并全公司進行公布,若涉及到罰款項目,由質量部同時編制處罰通告，報管理部備案,同時報送財務部，在工資中扣除。
5.1.5對于品質異常事項,質量部負責組織推動責任部門整改,責任部門負責在質量部規定時間內完成整改。
5.1.6質量部負責對整改項目進行驗證,對于不符合要求的可要求責任部門重新整改,直到關閉為止,質量部負責將整改項目標準化,以便于后期的持續改善。
5.2質量責任
5.2.1各部門負責人為本部門第一質量責任人。
5.2.2各部門應嚴格履行本部門的質量職責并對“應知不知、知而不行、行而無效”造成的一切后果負責。
5.2.3各部門之間、上下工序之間均嚴格體現為內部“供方”與“顧客”的市場契約關系，任何“供方”都應積極主動為其“顧客”提供必須的產品、服務或信息，并對因未能達到“顧客”雙方承諾的要求而造成的一切后果負責。
5.2.4任何部門都必須對本部門質量工作績效負責，對因本部門責任造成的質量事故、市場質量損失負責。
5.2.5銷售部負責對客戶信息傳達準確性負責。
5.2.6技術部應對產品設計能否滿足相關標準及顧客要求負責。
5.2.7質量部應對產品品質能否滿足設計要求和顧客要求負責。
5.2.8生產部應對產品的生產過程中是否按技術及品質要求進行生產負責。
5.2.9采購部應對采購的原材料、外協加工件和零部件質量負責。
5.2.10物流部應對貨物發運的正確性和準確性以及產品防護負責。
5.2.11任何部門都具有積極主動保證產品質量的權利和義務，即使沒有明文規定，各部門也必須對因其質量意識淡薄、推諉扯皮、未能有效履行應盡的質量義務造成的后果承擔相應的責任。
5.3考核原則
5.3.1考核方式包括通報批評、經濟處罰、對責任人予以降級、撤職和辭退等。質量責任按主要責任、次要責任、領導責任對賠償總額按一定比例進行分擔。在責任分擔時，酌情考慮責任事故中各個當事人的管理職位、個人收入以及對事故的影響權重等情況適當調整承擔比例。
5.3.2任何部門（即內部“顧客”）有權追究直接上游環節（內部或外部供方）質量責任，包括要求整改、退換貨，必要時報質量部協助落實。要求整改、退換貨需證據確鑿，事實描述清楚，否則被要求方有權向質量部門投訴。對于需質量部協助落實的事項，若事實描述不清，無法做出有效判斷的，質量部有權不予受理。
5.3.3責任主體明確時，可直接追究責任部門、責任人甚至供應廠商責任；責任主體不明確時可按照“誰生產誰負責”、“外協外購件、原材料誰采購誰負責”、“新產品誰開發誰負責”、“信息誰提供誰負責”的原則判定責任部門。責任部門可進一步追究直接上游環節的質量責任。
5.3.3.1對于因讓步使用物料質量問題導致生產線停線或批量質量事故的，視具體情況而論，為了減少內部損失而作放行的不處罰。
5.3.3.2量產過程中，由于開發設計責任造成的停產、返修、庫存呆滯返修或批量質量事故的，費用由設計開發部門承擔，并按“誰開發誰負責”的原則對開發相關責任人進行考核。
5.3.3.3試產、量產過程中，由于制造問題出現停產、返修、庫存呆滯返修或導致批量質量事故的，除按相關流程進行索賠外，按“誰生產誰負責”的原則對制造相關責任人進行考核。
5.3.3.4量產過程中，由于工藝問題出現停產、返修、庫存呆滯返修或導致批量質量事故的，對技術部門相關責任人進行考核。
5.3.3.5對于技術更改問題因技術更改評估不足、違反相關流程而造成生產停產或批量質量事故的，按“誰更改誰負責”的原則對提出更改的相關責任人進行考核。
5.3.3.6對于檢驗不及時或誤判造成批量質量事故，對直接檢驗人員進行考核。
5.3.4對于客戶投訴:如由于設計缺陷、工藝缺陷或產品試驗驗證不充分造成，則由相應設計開發部門或新品評價部門承擔相應的責任。
5.3.5對于因讓步使用放行導致的客戶投訴，視具體情況而論。
5.3.6若屬生產過程出現的問題,按“誰生產誰負責” 原則進行責任考核。若檢驗人員疏于檢驗而流出（極個別或不易檢測的質量問題除外），檢驗人員負連帶責任。
5.3.7若屬內部生產模具問題而造成的客戶投訴,提交質量仲裁委員會進行責任落實。
5.3.8對于因質量信息反饋不及時，錯過整改最佳時機造成額外損失或導致事態擴大的，依具體情況對信息提供的責任部門及責任人進行考核。
5.3.9對于因質量信息提供不準確或信息虛假導致無效調查、無效整改、浪費人力物力的，對質量信息提供部門及責任人予以處罰。
5.3.10在質量事故/不良事件發生后，相關部門能快速反應，積極配合調查，順利完成質量問題改進等情況適當調整考核金額比例。相反，如推諉扯皮、不積極整改導致質量事故/不良事件事態擴大或錯失整改最佳時機的，對責任部門和責任人加重處罰，整改跟進責任人承擔連帶責任并予以相應處罰。
5.3.11為鼓勵創新，對于新技術、新材料經驗證確屬難以發現、具有一定隱蔽性的或探索性質量問題不給予處罰。
5.4考核標準
5.4.1質量事故
| 事故級別 | 處罰總額(元) | 責任分解 | |||
| 主要責任 | 次要責任 | 管理責任 | |||
| 直接領導 | 間接領導 | ||||
| Ⅲ級質量事故 | 金額≤500 | 承擔總額50% | 承擔總額20% | 20% | 10% |
| Ⅱ類質量事故 | 500＜金額≤1000 | 承擔總額50% | 承擔總額20% | 20% | 10% |
| Ⅰ類質量事故 | 1000＜金額≤2000 | 由品保部分解交總經理審批 | |||
| 特別規定：如造成的質量損失特別嚴重，品保部直接出具考核通報，將責任直接分解到人。 | |||||
| 考核方式 | 指標項目 | 指標目標 | 第一責任人 | 第二責任人 | 考核周期 | 考核標準 |
| 品控考核與通報 | 糾正預防措施單完成率 | 100% | 部門負責人 | 模塊負責人 | 每月 | 未達標：第一責任人30元，第二責任人50元 |
| 客訴完成率 | 100% | 部門負責人 | 模塊負責人 | 每月 | 未達標：第一責任人30元，第二責任人50元 | |
| 內審不符合項整改完成率 | 100% | 部門負責人 | 模塊負責人 | 每次 | 未達標：第一責任人30元，第二責任人50元 | |
| 外審不符整改完成率（含顧客審核） | 100% | 部門負責人 | 模塊負責人 | 每次 | 未達標：第一責任人30元，第二責任人50元 | |
| 備注：部門負責人為經（副）理級；模塊負責人為班組長級或主管級。因配合部門的原因造成整改不完成的，配合部門承擔主要責任。 | ||||||
| 不良事件描述 | 不良影響 程度 |
處罰金額 | |
| 主要責任 | 領導責任 | ||
| 1）未按流程操作。 2）質量會議決議未落實。 3）對于公司下達的專項質量工作（如專項質量整改項目、質量宣傳活動等），如未按要求履行職責。 |
未造成實際損失 | ---- | ---- |
| 限期仍未整改 | 50元/次 | 30元/次 | |
| 造成負面影響或較嚴重后果 | 100元/項 | 50元/項 | |
5.4.4質量損失認定：按照直接經濟損失計算，比如顧客扣款金額、退貨返工費和運輸費、生產過程產品報廢時按照成本價格核算，成品退貨作報廢時按照成本價格核算（三包退貨除外）。
5.5質量事故異常上報獎勵
5.5.1及時發現質量事故/不良事件隱患（含錯誤工藝或質量標準），使質量事故/不良事件在發生前得到妥善處理，避免質量事故/不良事件發生的，由提報部門提出報告,遞交給質量部經品保部長審核總經理審批,視具體情況經評審予以一定獎勵（50-200元）。
5.6質量事故信息傳遞
質量事故出現后，發生單位應在4小時內（工作時間）通知責任部門，并同時報質量部。
5.7質量事故調查
a) 事故發生時間、原因、經過及有關數據；
b) 事故損失、事故級別和涉及范圍；
c) 事故責任人員和現場人員的意見；
d) 核對有關證明的文件和記錄；
e) 確定事故相關責任部門和責任人員；
5.8質量考核投訴與處理
5.8.1若進行質量考核時,公司層面已經進行考核，質量部只將此類異常備案,不再做經濟處罰。
5.8.2任何部門/人對質量考核結果有異議，可根據具體證據向質量仲裁委員會申訴或投訴；
5.8.3質量仲裁委員會應根據客觀情況認真分析申訴或投訴人的申辯事實，對質量事故、不良事件做出公正客觀的仲裁；
質量責任追溯考核管理規定第2篇
第一章總則
1．1績效考評意義
第一條績效考評目的
績效考評是在一定期間內科學、動態地衡量員工工作狀況和效果的考核方式，通過制定有效、客觀的考評標準，對員工進行評定，旨在進一步激發員工的工作積極性和創造性，提高員工工作效率和基本素質
績效考評使各級管理者明確了解下屬的工作狀況，通過對下屬的工作績效評估，管理者能充分了解本部門的人力資源狀況，有利于提高本部門管理的工作效率
第二條績效考評用途
了解員工對組織的業績貢獻
為員工的薪酬決策提供依據
提高員工對公司管理制度的滿意度
了解員工和部門對培訓工作的需要
為員工的晉升、降職、調職和離職提供依據
為人力資源規劃提供基礎信息
1．2績效考評原則
第三條績效考評原則
公開的原則：考評標準的制定是通過協商和討論完成的，考評過程是公開的、制度化的
客觀性原則：用事實說話，切忌主觀
反饋的原則：考評人在對被考評人進行績效考評的過程中，需要把考評結果反饋給被考評者，同時聽取被考評者對考評結果的意見，對考評結果存在的問題及時修正或作出合理解釋
公私分明原則：績效考評是針對工作業績進行的考評，績效考評應就事論事而不可將與工作無關的因素帶入考評工作
時效性原則：績效考評是對考評期內工作成果的綜合的評價，不應將本考評期之前的行為強加于本次的考評結果中，也不能取近期的業績或比較突出的一兩個成果來代替整個考評期的業績
1．3績效考評周期
第四條績效考評時間安排
公司績效考評包括月度績效考評和年度績效考評月度考評一年開展12次，考評時間是每個月的最后一周
年度考評一年開展一次，考評時間是本年12月30日—第二年1月10日
1．4績效考評者
第五條績效考評者
基層崗位員工的績效考評者是部門經理。
部門經理的績效考評者是總經理及辦公室主任。
辦公室組織并監督各部門績效考評實施過程，并將評估結果匯總報給總經理參考
總經理是公司各崗位員工的評估最終人。
對績效考評人要求：需要考評人熟練掌握績效考評相關表格、流程、考評制度，做到與被考評人的及時溝通與反饋，公正地完成考評工作。
1．5被考評者
第六條被考評者
這一制度適用于華方計算機科技發展有限公司轉正后的正式員工，但下列員工除外：
年度考評期內累計不到崗超過3個月（包括請假與各其它各種原因缺崗）的員工不參與本年度考評
第二章績效考評內容
2．1績效考評體系
第七條績效考評體系定義
績效考評體系是由一組既獨立又相互關聯并能較完整地表達評價要求的評價指標組成的評價系統，績效考評體系反映了公司對員工各項考評內容，它是進行員工考評工作的基礎，也是保證考評結果準確、合理的重要因素
考評指標是能夠反映業績目標完成情況、工作態度、能力等級的數據，是績效考評體系的基本單位
第八條績效考評體系的結構
我公司績效考評體系包括以下方面：
業績考評指標，指各崗位員工通過努力所取得的工作成績
能力考評指標，指各崗位員工完成本職工作應該具備的各項能力
態度考評指標，指各崗位員工對待工作的態度、思想意識和工作作風
2．2績效考評標準
第九條績效考評標準
績效考評標準是考評者通過測量或通過與被考評者約定所得到的衡量各項考評指標得分的基準。
我們取XX年1、3、4、5、11、12月份的各個部門的凈利潤平均值以及各部門的工作計劃作為我們考核的標準。（具體標準見附表）由于培訓中心和特種車輛維修中心主要面對市場開放，在這段時間內效益為負值，對這兩個部門的考核將主要依據其工作計劃來制定浮動工資。
對于培訓中心以及特種車輛維修中心：考核的標準是在XX年6月前實現盈虧平衡，XX年6月以后，將實行浮動工資制，月度浮動工資比例為月凈利潤的1.5%。
第十條績效考評標準制定流程
由具有人力資源管理知識和豐富實踐經驗的專業人員、管理人員以及有關部門負責人組成績效考評標準編制小組
由績效考評標準編制小組提出績效考評標準編制工作計劃
對通過工作分析、集體討論和專家咨詢設計出的考評指標體系進行統計分析和分類研究，獲得績效考評標準
由辦公室初審，再征求相關領域專家的意見
績效考評標準編制小組進行討論，最終決定是否通過考評標準
第十一條績效考評標準制定原則：
客觀性原則：編制績效考評標準時要以崗位的特征為依據
明確性原則：編制的績效考評標準要明確具體，即對工作數量和質量的要求、責任的輕重、業績的高低作出明確的界定和具體的要求
可比性原則：對同一層次、同一職務或同一工作性質員工的績效考評必須在橫向上尋求一致
可操作性原則：考評標準不宜定得過高，應最大限度地符合實際要求
相對穩定性原則：績效考評標準制定后，要保持相對的穩定，不可隨意更改
第三章績效考評實施
3．1績效考評領導小組
第一條績效考評領導小組
成立績效考評領導小組是為了組織、實施、監督年度績效考評工作
組長：總經理
執行副組長：辦公室主任
其它小組成員：財務主管、運營主管、特種車維修主管、培訓主管
組長負責提出年度績效考評總體要求，
執行副組長負責監督考評過程并負責處理考評中出現的突發事件，并負責組織安排各部門經理為部門各崗位作績效考評
辦公室負責監督各部門開展績效考評工作以保證考評工作順利完成，負責收集整理各部門考評結果并統一備案
小組成員負責按時完成對直接下屬的績效考評，指導并監督本部門績效考評工作的開展
績效考評小組工作內容詳見年度績效考評流程
3．2績效考評者訓練
第二條考評者培訓的目的
通過培訓，使考評者掌握績效考評相關技能，熟悉考評的各個環節，分享考評經驗，掌握考評方法，克服考評過程中常見的問題
第三條績效考評體系對考評者的要求
要求績效考評者對被考評者的業務有充分的了解
要求績效考評者熟練掌握考評的基本原理及操作實務。
要求績效考評者必須在考評過程中與被考評者進行有效的溝通和交流
第四條績效考評者培訓內容
辦公室根據績效考評小組成員對績效考評制度的掌握情況，在每年年度績效考評實施前二周組織統一培訓，培訓內容包括：
績效考評標準內容
績效考評流程
績效考評方法以及考評實施過程應注意的問題
3．4績效考評實施過程
3．4．1績效考評工作年初考評內容調整
第五條績效考評內容調整
在年度績效考評過程中，考評人需要根據被考評人下年度工作具體情況對該員工下年度績效考評表各項內容進行調整（具體步驟詳見年度績效考評流程）
本年度該員工績效考評中業績指標內容、考評標準、考評流程本年度該員工工作業績、工作能力、工作態度的權重分配
3．4．2月度績效考評工作實施
第六條月度績效考評內容
月度績效考評以工作業績考評為主，即月度工作計劃完成考評
第七條月度績效考評流程：
月度績效考評的啟動：月度末月30日，績效考評小組副組長召集小組成員參加績效考評動員會，要求小組成員制定并提交本月度績效考評計劃，并監督計劃完成情況
收集數據：下月度1日到4日，被考評人在3個工作日內提供月度工作報告，考評人收集相應評價數據
考評業績：下月度4日到8日，績效考評人在聽取被考評人本月度工作自我評價后，綜合各方面因素考慮對員工月度計劃完成情況評分，并將業績考評結果與被考評人充分溝通，了解被考評人對考評結果的反饋意見
提交考評表格：下月度9日，績效考評人將業績評分提交總經理審閱并簽字
整理考評資料：下月度10日，辦公室將各部門考評結果整理歸類
公布考評結果：下月度12日，辦公室向員工通知績效考評結果
核算薪酬：下月度13日，辦公室根據員工月度考評得分確定該員工月度業績獎金，并將發放獎金方案統一交付財務部，財務部于本月15日統一發放
在考評期間如果有法定的休息日，考評安排時間可以根據具體情況由辦公室經理進行調整
第八條月度考評注意事項
公司所有員工崗位業績考評周期為月度
月度考核流程應適當簡化，只有在考評過程中發生特殊情況，如被考核人提起投訴或被考核人持續表現突出或較差，辦公室才會召開評估會議，對考評結果進行討論;執行副組長根據小組成員在考評初制定的本月度績效考評計劃，監督小組成員按計劃完成考評工作；對于未能按時完成績效考評工作的小組成員，考評領導小組組長會視情況給予處罰
月度考評成績主要目的是為了確定該崗位月度業績獎金
3．4．3年度績效考評工作實施
第九條年度績效考評
年度績效考評的主要目的是為了確定各崗位員工晉升、員工培訓、員工發展的內容，考評內容包括工作業績、工作態度、工作能力三方面。
第十條年度績效考評流程：
年度績效考評的啟動：12月30日，績效考評小組副組長召集小組成員參加績效考評動員會，要求小組成員在2個工作日內制定并提交本年度績效考評計劃與下年度績效考評指標調整議案
數據收集：1月2日到1月5日，被考評人向考評人提供最后月度工作報告
計劃完成情況溝通：1月5日到1月6日，績效考評人就被考評人上交的月度工作報告與被考評人溝通，績效考評人在聽取被考評人本月度工作自我評價后，綜合各方面因素對員工最后月度計劃完成情況評分
績效綜合考評：1月6日到1月8日，績效考評人和被考評人跨級領導將就被考評人本年度工作能力和工作態度進行綜合考評，最終得出被考評人最后月度所屬工作業績、本年度工作能力、本年度工作態度的三項績效考評得分
績效評估會：1月9日到1月10日，績效考評人將考評結果和被考評人進行討論，在討論過程將就本次考評成績與被考評人充分交流，提出被考評人本年度工作進步與不足；并就下年績效考評內容調整事宜與被考評者進行充分溝通
考評表格提交：1月11日，部門主管負責將本系統績效考評結果提交辦公室。
考評資料收集整理：辦公室在各部門考評期間監督各部門按時開展工作，并在1月11日前將各部門考評結果統一收集整理計算年度工作業績考評成績：1月12日，辦公室通過計算本年度12個月度業績考評成績平均值得到該員工年度工作業績考評成績
進行崗位任職資格評定工作：1月13日，辦公室根據績效考評結果統一進行崗位任職資格評定工作
制定晉升與發展方案：1月14日，辦公室需要根據考評結果與考評人共同確定被考評人晉升與發展方案；辦公室與各部門經理協商安排與部分被考評人進行晉升與發展的交流，最終確定各崗位員工晉升與發展方案報公司領導審批
考評資料備案：1月15日前辦公室需要完成所有考評資料的整理歸檔工作
考評期間如果有法定休息日，考評安排時間可以根據具體情況由辦公室經理進行調整
執行副組長根據小組成員在本年度考評初期制定的績效考評計劃，監督小組成員按計劃完成考評工作；對于未能按時完成績效考評工作的小組成員，考評領導小組組長將視情況給予處罰第十一條年度考評注意事項
年度績效考評的主要目的是根據員工年度工作業績、工作能力、工作態度的考評成績確定該員工晉升與發展、培訓方案
年度績效考評中的工作業績考評成績是指被考評人本年四個月度工作業績考評成績的平均值
3．5績效考評偏差的避免
第一條如何避免考評偏差：
提高考評標準清晰度，考評標準盡可能準確明了，盡量使用量化的客觀標準，以減少考評者個人感情等主觀因素的干擾
績效考核標準需得到員工的認可并在公司一定范圍內公開
考評人應該經過正規的績效考評方法培訓，了解在考核過程中應該注意的問題并掌握考評所需技巧
第四章績效考評結果運用
4．1員工薪酬調整
第二條員工薪酬調整
公司應制定年度績效考評較差、合格、優秀標準，對于連續6個月績效考評達到優秀標準的員工或年度績效考評優秀的員工應提高員工薪酬級別，對于連續3個月度或年度績效考評末位的員工應降低員工薪酬級別
辦公室應在年度績效考評結束二周內向總經理提交員工調薪提案
公司總經理辦公會綜合分析員工調薪提案，最終確定員工調薪名單與調薪幅度
辦公室需以書面形式通知調薪員工，并將員工調整后的工資級別通知財務部
員工薪酬調整詳細內容見《薪酬管理手冊》
4．2員工晉升
第三條員工晉升
年度績效考評結果是辦公室決定員工是否晉升的主要依據，對考評成績優秀的員工,辦公室通過與該員工績效考評交流了解員工晉升潛力，最終制定員工晉升提案并上報總經理
公司總經理辦公會綜合分析員工晉升提案，最終決定員工晉升名單
辦公室以人事通報形式發布晉升員工名單，并以書面形式通知晉升者
4．3員工培訓
第四條員工培訓
sp;辦公室需要將公司全體員工核心能力的考評結果整理成冊，在年度績效考評結束后20天內，根據全體員工核心能力狀況制定全體員工年度培訓計劃，上報總經理審批
總經理批準全體員工年度培訓計劃后，辦公室應在1個月內制定各崗位員工年度能力培訓方案
每月度辦公室需要對員工年度能力培訓方案實施具體情況進行總結并不斷調整，達到開發、利用員工能力的目的
4．4特殊情況處理
第五條紀律處分
紀律處分是對員工未能遵守已有的規章制度的一種處罰性措施，年度績效考評結果中工作業績與工作態度的成績是決定是否對員工實施紀律處分的依據第六條工作調動
年度績效考評使被考評人與辦公室充分了解員工的工作業績與工作能力，如果被考評人認為在別的崗位更能發揮其能力并能提高工作業績，該員工可在年度績效考評結束后1個月內提出工作調動要求，經部門經理同意并獲得總經理批準后予以實施
第七條辭退
根據員工年度考評結果，對于考評成績沒有達到公司要求的員工，公司可以終止與員工簽定下年度勞動合同
部門經理向辦公室主任提交《員工辭退報告》，經辦公室主任審核，總經理批準后由辦公室負責簽發《員工辭退通知》
辭退工作應在年度考評結束后30天內完成
第五章績效考評制度修訂
5．1績效考評制度修訂委員會
第八條績效考評制度修訂委員會成立目的
績效考評制度修訂委員會成立的目的是負責修正公司現有考評制度與考評實際情況可能存在的矛盾，從而使績效考評制度最終簡明有效并易于操作，最終提高員工工作業績
績效考評制度修訂季員會擁有對公司考評制度進行修訂的權力
委員會由辦公室主任、計算機機房主管、財務主管、超市主管等組成
總經理任委員會主席，負責組織并監督修訂考評制度
辦公室主任負責處理委員會考評制度修訂實施組織工作
5．2績效考評內容修訂
第九條修訂議案的提出
任何對公司考評制度有疑問的員工都有權向修訂委員會提出考評制度修訂提案，提案發起人必須持有修訂建議的的書面報告，提交修訂委員會主席或委員
第十條修訂議案的受理
不定期考評制度修訂提議的受理：制度修訂委員會接到發起人所提交的制度修訂提議后，辦公室需要對提議中出現的問題進行深入調查了解，并根據調查結果提交修訂提議調查報告，制度修訂委員會根據調查結果決定是否召開考評制度修訂會議，會議上將最終決定是否對考評制度進行修改。
定期考評期間修訂提議的受理：年度績效考評結束的后二周是考評制度修訂委員會廣泛收集公司員工對績效考評制度修訂提議的時間，這期間的修訂提議將由辦公室集中轉交委員會，辦公室針對修訂提議收集基礎資料；辦公室主任將在隨后的一周時間內定期組織委員會成員討論考評制度修訂提議，最終決定哪些修訂提議需要在本年度制度修訂會議上通過投票方式決定
第十一條制度修訂過程
在年度考評制度修訂會議上，修訂提案通過與否采取投票方式決定，各修訂提案超過三分之二參會委員投贊成票就認為提案通過，辦公室負責整理通過的修訂提案，并根據修訂提案修訂績效考評制度，由總經理簽發后生效
第六章績效考評文件使用與保存
6．1績效考評文件保存格式
第十二條考評文件保存格式
員工績效考評袋內考評文件按年度順序排列，各年內月度考評文件再時間順序排列
各部門員工的績效考評袋統一整理保存在標有部門編號的文件柜中，各員工的績效考評袋按崗位編號順序排列，同一崗位員工考評袋順序按員工編號排列
6．2績效考評文件分類編號
第十三條績效考評文件編號方法
績效考評袋是指用于存放員工月度和年度績效考評表的檔案袋，辦公室以員工編號作為績效考評袋編號，公司各員工績效考評袋編號維一
考評文件由二部分組成，第一部分是該員工編號，第二部分是資料編號月度資料編號由1個英文字母和3個數字組織，前2個數字表示年份，英文a代表月度考評，英文b代表年度考評，第3個數字代表時間排列順序，例如某編號為a001的員工XX年第一月度考評資料編號為a001/01a1，同年第二月度考評資料編號為a001/01a2，XX年度考評資料編號為a001/01b1，依此6．3績效考評文件保存方法
第十四條績效考評文件保存方法
由辦公室統一保管績效考評文件，考評結果以績效考評袋形式和電子文檔形式存檔，保存資料在員工離開公司1年后銷毀
在月度績效考評完成后10天內，辦公室必須將所有崗位員工的績效考評資料收集整理并完成統一編號工作
在年度績效考評完成后20天內，辦公室必須將所有崗位員工的績效考評資料收集整
理并完成統一編號工作。
辦公室需要妥善保存員工各年績效考評文件以便相關部門查閱
6．4績效考評文件查閱權限
第十五條績效考評文件查閱權限
為了達到存放績效考評文件工作的目的，績效考評文件設定查閱權限，以便于相關員工查閱文件；查閱權限分為查閱和復印二種，辦公室必須制定查閱或復印考評文件都需要簽字的制度。
各部門經理在以下情況有權查閱其下屬考評資料，但不得跨部門查閱
為了解下屬員工歷年績效考評情況，
在崗位輪換過程中，為了解相關部門員工的績效考評情況。
部門主管有權查閱本系統員工績效考評文件
總經理有權查閱公司全體員工績效考評文件
總經理有權復印全體員工績效考評文件，辦公室主任在總經理授權的條件下有權復印全體員工績效考評文件
第七章績效考評申訴
7．1申訴條件
第十六條申訴條件
在年度績效考評過程中，員工如認為受不公平對待或對考評結果感到不滿意,有權在考評期間或考評結束10天內直接向辦公室申訴
7．2申訴形式
第十七條申訴形式
員工向辦公室申訴時需要以書面形式提交申訴報告，辦公室負責將員工申訴統一記錄備案，并將員工申訴報告和申訴記錄提交辦公室主任
7．3申訴處理
第十八條申訴處理
辦公室主任與申訴人核實后對其申訴報告進行審核，將處理意見提交總經理
總經理根據辦公室提交資料決定是否需要召開由申訴人、申訴人領導、申訴人跨級領導、辦公室主任組成的申訴評審會
如果員工申訴內容屬實，申訴評審會需要按年度績效考評流程對申訴人重新進行績效考評，此次考評結果即該員工年度考評成績
申訴評審會還需要確定績效考評人對員工考評過程中是否存在不公平現象。如果發現員工績效考評人在考評過程確有不公平行為，公司將采取相應的處罰措施
如果申訴人對評審會考評結果仍不滿意,可以向辦公室提交要求二次評審的書面報告，總經理作為績效考評小組組長將根據具體情況，決定是否進行二次評審
通過總經理、績效考評人、員工跨級領導、辦公室主任和該員工共同討論，確定該員工最終年度績效考評成績。對于績效考評過程中出現的不合理現象，總經理保留進一步調查處罰的權利。
一次申訴評審結果與二次申訴評審結果在申訴評審會后由總經理決定
對于二次評審結果以總裁最終決定的評審意見為準
7．4申訴反饋
第十九條申訴反饋
辦公室在申訴評審會完成后2天內將最終考評結果反饋給申訴人，如果申訴人在10天內沒有向辦公室提交要求二次評審的書面報告，辦公室將視作申訴人接受申訴評審會考評結果。
質量責任追溯考核管理規定第3篇
總則
第一條
第二條 本辦法中農產品是指食用農產品。農產品質量安全追溯是指能夠追溯農產品在生產、收購、儲存、運輸過程中任何指定階段質量狀況的能力。
第三條 凡在本省從事農產品生產、收購、儲存、運輸等相關活動的生產者和經營者，應當遵守本辦法。
第四條 縣級以上人民政府統一負責和協調本行政區域內的農產品質量安全追溯工作，加強農產品質量安全追溯工作的宣傳，建立農產品質量安全追溯協調機制，制定本轄區追溯制度實施辦法，將農產品質量安全追溯工作納入市、縣、鄉政府目標責任考核內容。
縣級以上人民政府要落實實施追溯管理的機構、人員，將農產品質量安全追溯工作經費納入本級財政預算。扶持追溯示范區建設，配置追溯設施設備，建立追溯信息平臺，推動無公害農產品、綠色食品、有機農產品、地理標志農產品認證，支持標志標識推廣，持續推進農產品質量安全追溯工作的開展。
鄉鎮人民政府要健全農產品質量安全追溯服務機制，落實農產品質量安全追溯責任，確定專門監管人員，做好本轄區農產品質量安全追溯管理工作。
第五條 各級農業(牧)行政主管部門承擔本行政區域內農產品質量安全追溯工作，其所屬的農產品質量安全監督管理機構及鄉鎮農產品質量安全監督管理機構負責具體工作。
省農產品質量安全監督管理機構應盡快建立甘肅省農產品質量安全追溯信息平臺。市、縣、鄉農產品質量安全監督管理機構按職責建立相應的農產品質量安全追溯信息采集和傳輸平臺，與甘肅省農產品質量安全追溯信息平臺對接。
第六條 農產品生產、收購、儲存、運輸等生產經營者應當做好農產品產地環境保護、生產過程控制、產品質量檢測等工作，確保農產品質量安全。建立農產品生產、收購、儲存、運輸檔案，加強自律和誠信建設，做好農產品質量安全追溯的基礎工作。
第七條 農產品質量安全追溯工作按照突出重點、分步推進的原則，實行索證索票追溯，逐步推行電子信息追溯。優先將生豬和無公害、綠色、有機、地理標志農產品納入追溯范圍，實現農產品生產和進入市場、加工企業前的收購、儲存、運輸等環節可追溯。
生產環節
第八條 農產品生產環節質量安全追溯實行生產檔案制度和產地準出制度。
第九條 農產品生產企業、農民專業合作經濟組織、家庭農場應當建立農產品生產檔案，如實記載使用農業投入品的名稱、采購地點、購入數量、產品批準文號、用法、用量、使用和停用日期、休藥期、間隔期、使用人等;動物疫病、植物病蟲草害發生和防治情況;動植物屠宰、捕撈、收獲日期等，保證農產品質量安全可追溯。
第十條 農產品生產企業、農民專業合作經濟組織、家庭農場應當配置農產品快速檢測設備，對生產的產品進行自檢，出具檢測證明。不具備檢測條件的，應委托具有檢測能力的檢測機構進行檢測，出具農產品檢測證明。
第十一條 農產品生產企業、農民專業合作經濟組織、家庭農場生產的農產品，應當由所在地鄉鎮農產品質量安全監督管理機構或其委托的村級農產品質量安全監管員在查驗生產檔案記錄后，憑檢測合格證明或無公害農產品、綠色食品、有機農產品、地理標志農產品認證證書等質量證明材料，出具產地準出證明，產地準出證明隨貨同行，與流通環節實施的市場準入制度對接。
第十二條 產地準出證明由省農產品質量安全監督管理機構統一規定格式，縣級農產品質量安全監督管理機構負責印制。
第十三條 獲得無公害農產品、綠色食品、有機農產品、地理標志農產品認證證書的產品，應當按照規定進行包裝和附加標識標志，通過標識標志查詢碼進行追溯。
第十四條 動物及其產品憑動物檢疫合格證明及耳標標識，進行追溯。
追溯管理
第十五條 農產品收購、儲存、運輸環節質量安全追溯管理實行進貨查驗和索證索票制度。
第十六條 收購、儲存和運輸農產品時，必須向供貨方索取產地準出證明，憑產地準出證明和其它相關證明材料進行收購、儲存和運輸。對索取的原件或者復印件票證要建立檔案，并接受農產品質量安全監督管理機構的監督檢查。
第十七條 收購、儲存和運輸的企業和經營者，要建立進銷貨臺賬，進貨臺賬要如實記錄產品名稱、數量、來源、供貨商姓名及其聯系方式、進貨時間等內容。銷售臺賬如實記錄批發的產品名稱、數量、流向等內容，以備追溯。
第十八條 收購、儲存和運輸的企業和經營者，在收購、儲存和運輸過程中，不得使用國家禁止使用的保鮮劑、防腐劑、著色劑、消毒劑等物質，保持初級農產品的原始性狀。
監督管理
第十九條 各級農業(牧)行政主管部門應當依法加強對鄉鎮農產品質量安全監督管理機構人員的培訓和業務指導，組織鄉鎮農產品質量安全監督管理機構開展本區域內農產品質量安全追溯工作。
第二十條 各級農業(牧)行政主管部門所屬的農產品質量安全監督管理機構應當根據本地實際，對實行產地準出證明管理的農產品進行質量安全監督抽查，定期開展農產品質量安全追溯工作巡查。
第二十一條 縣級以上農產品質量安全監督管理機構應當加強農產品質量安全監測，對監測結果進行分析和研判，做好農產品質量安全的風險預警防范工作。
第二十二條 鄉鎮農產品質量安全監督管理機構在縣級農業(牧)行政主管部門的指導下承擔農產品產地追溯工作。鄉鎮農產品質量安全監督管理機構應根據農產品生產者申報產品的種類、數量、用途等，及時派出監管人員，對產品的生產過程進行檢查，了解產品生產過程中農業投入品使用情況，必要時可以抽樣檢測。
第二十三條 鄉鎮農產品質量安全監督管理機構應建立本區域追溯臺賬，詳細記錄準出農產品相關信息，建立基礎追溯信息庫。
第二十四條 農產品產地準出實行報告備案制度,生產者在農產品出售前應當向鄉鎮農產品質量安全監督管理機構報告備案，并提供相應的證明材料。各級監管部門不得向監管對象收取任何費用。
第二十五條 從事農產品生產、收購、儲存、運輸的生產者和經營者，應當真實全面記錄農產品生產、經營全過程的農事操作和質量控制情況及產品銷售對象，記錄應保存2年(含2年)以上。
農產品生產、收購、儲存、運輸的生產者和經營者，應當配備專職或兼職的質量安全管理人員，承擔農產品追溯工作，發現問題及時向單位主要負責人報告并督促整改。
第二十六條 對追溯過程中發現的不合格農產品，按照有關法律法規規定由當事人負責召回、進行無害化處理或銷毀，并依法追究當事人的法律責任。
附則
第二十七條 本辦法自發布之日起執行。