代理證券買賣協(xié)議書
- 更新時間：2021-04-05 16:21:23
-
協(xié)議書模板
以下是為您推薦的《代理證券買賣協(xié)議書》，希望能對您的工作、學習、生活有幫助，歡迎閱讀參考！
代理證券買賣協(xié)議書第1篇
協(xié)議編號：
簽訂地點：
簽訂時間：
甲 方：
身份證號碼：
住 所：
委托代理人：
聯(lián)系電話：
乙 方：
注冊登記號：
住 所：
法人代表：
聯(lián)系電話：
根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券法》及有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、互惠互利的原則，就乙方代理甲方有價證券買賣業(yè)務事宜，雙方經(jīng)過友好洽談和協(xié)商，共同達成一致意見，特簽訂如下條款，以便雙方共同遵照履行：
第一條代理證券買賣
（一）甲方委托乙方代理其有價證券的買賣業(yè)務，乙方同意接受該委托。
（二）甲方的資料信息：
證券賬號：
資金賬號：
銀行名稱：
銀行賬號：
第二條代理期限
代理期限為 年，自 年 月 日至 年 月 日，合約期滿未定新約時，視為不再續(xù)約。如要續(xù)約的需一方在合同期滿前 天向另一方提出續(xù)約申請，經(jīng)雙方友好協(xié)商達成一致意見后可另行簽訂書面合同。
第三條代理費用
（一）乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
（二）付款方式：甲方可通過以下方式付款：（1）現(xiàn)金；（2）轉(zhuǎn)賬；（3）支票。乙方的賬戶信息如下：
開 戶 行：
賬戶名稱：
賬 號：
（三）乙方應在收到上述款項所規(guī)定金額后 個工作日內(nèi)向甲方出具前述金額的正規(guī)稅務發(fā)票。
第四條開戶
（一）甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款賬號，以備日后提款時專戶出款。
（二）甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用。
（三）在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽訂"上海指定交易協(xié)議書"一式兩份。
第五條買賣委托
（一）甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、手機短信息等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
（二）甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
（三）確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第六條清算交割
（一）甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在 個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對賬單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。
（二）甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對賬單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
第七條分紅、派息、配股、保證金計息
（一）乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的"保證金戶"和"證券賬戶"內(nèi)，除簽訂代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
（二）甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
（三）甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
1、憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。
2、選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)賬單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
3、通過電話自動轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)賬操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過＿＿＿萬元的，須提前 個交易日預約。
第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍
（一）甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時必須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。
（二）乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條風險提示
（一）證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。
（二）本協(xié)議含有免責條款，凡因免責條款約定的事由給甲方造成損失的，乙方不承擔任何責任。
（三）建議投資者在充分了解證券市場風險及本協(xié)議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與乙方簽訂本協(xié)議。
第十條免責條款
在免責條款下乙方不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：
（一）甲方申請證券交易委托代理業(yè)務，因提供的資料不實造成的損失；
（二）甲方因證券賬戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
（三）乙方電腦網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負責及時修復，但因網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失；
（四）因地震、火災、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失；
（五）行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu)，乙方力求但不保證數(shù)據(jù)的準確性、即時性和穩(wěn)定性；乙方提供的資訊僅供參考，甲方據(jù)此進行的投資活動所招致的損失；
（六）超出乙方控制范圍的事件所造成投資者的損失；
第十一條甲方承諾
（一）甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。
（二）甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束；對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽訂本協(xié)議。
（三）甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
（四）甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
（五）甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷做出，同意由此產(chǎn)生的一切風險均由甲方自身承擔。
（六）甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十二條乙方特別聲明
（一）當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗"人證"是否相符，"證證"是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
（二）甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進行證券買賣及相關業(yè)務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)賬等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
（三）除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
（四）若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十三條保密
（一）在本協(xié)議簽署過程中雙方所知悉的對方全部資料信息，包括但不限于基本信息、經(jīng)營情況、財務情況、商業(yè)秘密、技術秘密等，均應予以保密。
（二）信息擁有方同意，另一方僅有權(quán)在以下情況披露該等信息：
1、該信息由于信息擁有方的原因而為公眾所知；
2、任何法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、司法程序或爭議解決程序的要求；
3、向一方下屬機構(gòu)或項目經(jīng)辦人員披露；
4、獲得信息擁有方同意后披露。
（三）在任何情形下，本條所規(guī)定的保密義務應持續(xù)有效。
第十四條違約條款
（一）任何一方未履行本協(xié)議項下的任何一項條款均被視為違約。違約方應承擔因自己的違約行為而給守約方造成的損失。
（二）如甲方無法按本協(xié)議完成委托的，應向?qū)Ψ街Ц断喈斢趨f(xié)議代理費用的 %的違約金；乙方有權(quán)直接從應支付的相應的金額中扣除，并有權(quán)解除本協(xié)議。如乙方要求甲方繼續(xù)履行義務，則甲方應在乙方要求的時間內(nèi)完成工作。
（三）如乙方無正當理由未按協(xié)議規(guī)定向甲方支付代理費用，每遲延一天乙方應向甲方支付相當于延期付款額 %的違約金。
（四）如一方違反本協(xié)議的保密條款，則另一方有權(quán)要求其承擔相當于協(xié)議總金額 %的違約金。
（五）如因一方行為侵害第三方合法權(quán)益的，該方應負責處理并承擔所有責任。因此給對方造成損失的，該方應承擔賠償責任。
（六）本協(xié)議所稱之損失包括實際損失和協(xié)議履行后可以獲得的利益、訴訟或仲裁費用、以及合理的調(diào)查費、律師費等相關法律費用。
第十五條不可抗力
（一）本協(xié)議中"不可抗力"，指不能預知、無法避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭或商事慣例認可的其他事件。
（二）由于不可抗力事件，致使一方在履行其在履行本協(xié)議項下的義務的過程中遇到障礙或延誤，不能按規(guī)定的條款全部或部分履行其義務的，遇到不可抗力的一方（"受阻方"），只要滿足下列所有條件，不應視為違反本協(xié)議：
1、受阻方不能全部或部分履行其義務，是由于不可抗力事件直接造成的，且在不可抗力事件發(fā)生前受阻方不存在遲延履行相關義務的情形；
2、受阻方已盡最大努力履行其義務并減少由于不可抗力事件給另一方造成的損失；
3、不可抗力事件發(fā)生時，受阻方已立即通知對方，并在不可抗力事件發(fā)生后的十五天內(nèi)提供有關該事件的書面說明，書面說明中應當包括對延遲履行或部分履行本協(xié)議的原因說明。
（三）不可抗力事件終止或被排除后，受阻方應繼續(xù)履行本協(xié)議，并應盡快通知另一方。受阻方應可延長履行義務的時間，延長期應當相當于不可抗力事件實際造成延誤的時間。
（四）如果不可抗力事件的影響持續(xù)達三十日或以上時，雙方應根據(jù)該事件對本協(xié)議履行的影響程度協(xié)商對本協(xié)議予以修改或終止。如果一方發(fā)出書面協(xié)商通知之日起十日內(nèi)雙方無法就此達成一致，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議而無需承擔違約責任。
第十六條通知和送達
（一）本合同的一方發(fā)給另一方的任何通知、文件或申請均應以書面形式通過掛號郵寄、特快專遞、傳真或?qū)Ｈ怂徒坏男问桨l(fā)出。掛號信件或特快專遞的交寄日以郵戳為準。
（二）通知、文件或申請按照以下方式視為送達和生效：
1、以掛號方式發(fā)出的，發(fā)往內(nèi)地地區(qū)的，發(fā)出后第四日視為送達；發(fā)往港、澳、臺及境外其他國家或地區(qū)的，發(fā)出后第七日視為送達。
2、以特快專遞形式發(fā)出的，發(fā)往內(nèi)地地區(qū)的，發(fā)出后第三日視為送達；發(fā)往港、澳、臺及境外其他國家或地區(qū)的，發(fā)出后第六日視為送達。
3、以傳真方式發(fā)出的，以發(fā)件方式發(fā)送后打印出得發(fā)送確認單所示時間視為送達。
4、如果以專人送交的方式，則在接收人工作人員簽收或遞出人員將有關文件置留于接收人的地址時，視為送達。
（三）根據(jù)本合同發(fā)出的上述通知、文件或申請應送達下列地址和號碼：
甲 方：
地 址：
郵政編碼：
電話號碼：
傳真號碼：
收 件 人：
乙 方：
地 址：
郵政編碼：
電話號碼：
傳真號碼：
收 件 人：
如任何一方的地址有變更時，需在變更前 日以書面形式通知對方。因遲延通知而造成的損失，由過錯方承擔責任。
第十七條適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議的成立、效力、解釋、履行、簽署、修訂和終止以及爭議的解決均應適用 法律。
（二）因本協(xié)議引起或者與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先以協(xié)商方式解決。協(xié)商應在一方向另一方送達關于協(xié)商的書面要求后立即開始；如果十日內(nèi)雙方未能通過協(xié)商解除爭議，則雙方同意按照以下第 種方式解決：
1、因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方同意將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院解決。
2、因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議，均提請 仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，并可在任何有管轄權(quán)的法院或其他有權(quán)機構(gòu)強制執(zhí)行。除非仲裁裁決有不同規(guī)定，敗訴方應支付雙方因仲裁所發(fā)生的一切法律費用，包括但不限于律師費。
（三）訴訟或仲裁進行過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議其他部分仍然有效，各方應繼續(xù)履行。
（四）每一方同意使用本協(xié)議通知與送達條款送達與仲裁或強制執(zhí)行仲裁裁決有關的傳票、通知或其他文件。本協(xié)議通知與送達條款中得任何規(guī)定均不應影響一方以法律允許的其他方式送達上述傳票、通知或其他文件的權(quán)利。
（五）本協(xié)議全部或部分無效的，本條依然有效。
第十八條合同的效力及其他
（一）本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，本合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。
（二）甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
（三）若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后 日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
（四）本協(xié)議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
（五）本合同未盡事宜或執(zhí)行過程中遇到的其它問題，由甲乙雙方協(xié)商解決，可另行簽訂補充合同，補充合同與本合同具有同等法律效力。
（六）其他約定
甲方簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
授權(quán)代理人：＿＿＿＿＿＿＿＿
身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿
聯(lián)系電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
日期：
乙方蓋章：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
經(jīng)辦人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
代理證券買賣協(xié)議書第2篇
甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條代理
甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條清算交割
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。
2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍
1、甲方的.有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第八條甲方聲明與保證(1)(2)
1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。
2、甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
第九條乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
3、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十條附則
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________
身份證號碼：_________________________
郵編及通訊地址：_______________________
聯(lián)系電話：__________________________
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業(yè)部(蓋章)
經(jīng)辦人：______
20xx年x月x日
代理證券買賣協(xié)議書第3篇
風險揭示
一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；
二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司＿＿＿＿＿＿＿營業(yè)部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司＿＿＿＿＿＿營業(yè)部不承擔任何責任；
三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協(xié)議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司＿＿＿＿＿＿營業(yè)部簽定本協(xié)議。
免責條款
一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務，因提供的資料不實造成的損失；
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
四、本公司電腦網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負責及時修復，但因網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失；
五、因地震、火災、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失；
六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準確性、即時性和穩(wěn)定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進行的投資活動所招致的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國家有關法律法規(guī)而造成的一切后果自負。
甲方（委托人）：___________（或授權(quán)代理人）：___________
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條 開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構(gòu)，則還須另行預留印鑒（工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒）。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條 代理
甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條 買賣委托
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條 清算交割
1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。
2、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條 分紅、派息、配股、保證金計息
1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條 保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過＿＿＿萬元的，須提前一個交易日預約。
…………
第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍
1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條 甲方聲明與保證
1、 甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。
2、 甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束；對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。
3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條 乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關業(yè)務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條 其他補充條款
第十二條 附則
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿（或授權(quán)代理人）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
郵編及通訊地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
聯(lián)系電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
證券帳戶卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
乙方：_____證券股份有限公司＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿證券營業(yè)部（蓋章）
經(jīng)辦人：＿＿＿＿＿＿