股權(quán)托管協(xié)議書范本
- 更新時(shí)間：2021-02-18 11:28:47
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協(xié)議書模板
以下是為您推薦的《股權(quán)托管協(xié)議書范本》，希望能對(duì)您的工作、學(xué)習(xí)、生活有幫助，歡迎閱讀參考！
股權(quán)托管協(xié)議書范本第1篇
甲方（委托方）：
法定代表人：
乙方（受托方）：
法定代表人：
根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，甲、乙雙方經(jīng)過充分協(xié)商，本著平等、互利、自愿的原則，就甲方委托乙方進(jìn)行部分股權(quán)登記托管事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同信守。
一、登記托管項(xiàng)目、范圍、數(shù)量和托管期限
1、甲方委托乙方托管甲方發(fā)行的股份，所托管的股份總計(jì)托管【】股，總計(jì)托管票面金額【】元。
其中：法人股：【】 股，票面金額【】元；自然人股：【】 股，票面金額【】元（其中尚未確定股東和股東身份的自然人股：【】 股，票面金額【】 元，在甲方未確權(quán)之前，乙方不負(fù)責(zé)托管；經(jīng)甲方確權(quán)后，乙方再辦理登記托管）。具體股東名冊(cè)附后，作為本協(xié)議的附件。
2、甲方委托乙方進(jìn)行股權(quán)托管服務(wù)的期限為【】 年，即自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。
二、股權(quán)托管的內(nèi)容和規(guī)則
1、 乙方接受委托，管理甲方的股東名冊(cè)，并提供下列服務(wù)：
（1）股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)托管初始登記、股權(quán)托管賬戶開戶、股權(quán)托管過戶登記、股權(quán)質(zhì)押登記、注銷登記等。
（2）股權(quán)托管管理業(yè)務(wù)：包括代理分紅派息、賬戶基本信息變更、掛失、股權(quán)查詢、股權(quán)凍結(jié)、信息披露等；（代理分紅派息服務(wù)，甲方應(yīng)與乙方另行簽訂委托合同）。
（3）上述業(yè)務(wù)僅限于已經(jīng)確定股東和股東身份的股份，尚未確定股東和股東身份的股份，待甲方確權(quán)后，乙方再辦理上述業(yè)務(wù)。
2、 股權(quán)托管的辦理規(guī)則
雙方都同意：具體業(yè)務(wù)辦理以乙方的《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。該規(guī)則為本合同的附件。
三、股份托管服務(wù)的收費(fèi)及支付方式
1、 乙方按以下方式收取費(fèi)用，包括股權(quán)托管登記服務(wù)費(fèi)、股東初始登記開戶費(fèi)：
（1） 向甲方收取股權(quán)托管登記服務(wù)費(fèi)：已在乙方處登記在冊(cè)的股份的服務(wù)費(fèi)，乙方按每年【】元向甲方收取，服務(wù)費(fèi)起算日期為【】年【】月【】日計(jì)算至【】年【】月【】日，甲方應(yīng)于合同簽訂之日起6個(gè)工作日內(nèi)以轉(zhuǎn)帳方式支付前述服務(wù)費(fèi)。
（2） 向未辦理股權(quán)登記的股東收取股份初始登記費(fèi)（開戶費(fèi)）。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)： 自然人股東按20元/個(gè) ，法人股東按200元/戶，由乙方一次性向首次登記托管的股東收取。如該股東不愿意繳納該開戶費(fèi)，則乙方不予辦理初始登記。
2、 其他單項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用按照乙方《股權(quán)托管業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》（附件），向申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)的股東收取。
3、 分紅派息服務(wù)費(fèi)按雙方簽訂的《代理分紅派息協(xié)議書》另行收取，其他單項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用詳見《關(guān)于股權(quán)托管業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》（見附件）。
四、雙方承諾
1、甲方向乙方作如下承諾：
（1）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期間向乙方提供的所有文件資料均真實(shí)、合法、有效，并對(duì)其準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)完全責(zé)任。
（2）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期間，將乙方作為本協(xié)議所托管股權(quán)的唯一登記托管機(jī)構(gòu)。乙方對(duì)甲方在簽訂本協(xié)議前所產(chǎn)生的股權(quán)糾紛、托管糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）甲方已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)同乙方的《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》，承諾在乙方托管的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的最直接證明。辦理股權(quán)托管初始登記后，甲方自備的股東名冊(cè)應(yīng)與在乙方托管的股東名冊(cè)保持一致，若記載不一致的，應(yīng)以在乙方托管的股東名冊(cè)記載為準(zhǔn)。
2、 乙方向甲方作如下承諾：
（1）乙方具有從事股權(quán)登記托管的經(jīng)營(yíng)資格。
（2）乙方具有開展股權(quán)登記托管的必要條件，能夠?yàn)榧追郊捌涔蓶|提供股權(quán)托管相關(guān)服務(wù)。
（3）乙方保證規(guī)范操作股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。
五、甲方的權(quán)利及義務(wù)
1、 甲方的權(quán)利
（1）有權(quán)利要求股東名冊(cè)的安全得到保障和名冊(cè)保密，知悉股東名冊(cè)變更情況；非經(jīng)甲方授權(quán)查詢或有關(guān)司法部門、律師依職權(quán)查詢，乙方不得向除甲方、甲方授權(quán)查詢的部門、有關(guān)司法部門、律師、股東外的各方提供股東名冊(cè)。
（2） 在甲方按要求支付費(fèi)用后，甲方保證其向乙方提供的所有文件資料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性、合法性，并符合國家關(guān)于股份有限公司的法律法規(guī)的要求。
（3）有權(quán)要求乙方按《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》為甲方的股東提供開戶、變更、質(zhì)押、注銷、查詢、掛失、查封、凍結(jié)等乙方規(guī)則中的單項(xiàng)服務(wù)。
（4）有權(quán)查詢、統(tǒng)計(jì)本協(xié)議所托管股權(quán)的相關(guān)資料。
2、 甲方的義務(wù)：
（1）甲方應(yīng)及時(shí)并據(jù)實(shí)向乙方提供乙方規(guī)則中要求提交的相關(guān)托管資料。
（2）甲方應(yīng)按規(guī)定在每年6月30日前向提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
（3）甲方發(fā)行新股、增減注冊(cè)資本等涉及工商登記變更時(shí)，應(yīng)在辦理正式變更手續(xù)前將擬變更的內(nèi)容書面告知乙方并提供股東大會(huì)決議；在完成變更后5日內(nèi)持變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程等資料到乙方辦理相應(yīng)的股權(quán)托管變更手續(xù)。
（4）甲方依約向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)。
六、乙方的權(quán)利和義務(wù)
1、 乙方的權(quán)利：
（1）按《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》取得甲方辦理股權(quán)托管登記、股權(quán)托管管理業(yè)務(wù)所需的全套文件資料。
（2）按約定及《股權(quán)托管業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》（附件）收取相關(guān)費(fèi)用。
（3）有權(quán)對(duì)拒絕支付費(fèi)用的股東辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)。
2、 乙方的義務(wù)：
（1）為甲方每位股東發(fā)放股權(quán)托管卡、股權(quán)托管憑條。
（2）每半年向甲方通報(bào)一次所托管的股東名冊(cè)變更情況。
3） 向甲方支付費(fèi)用的股東提供包括開戶、變更、質(zhì)押、注銷、查詢、掛失、查封、凍結(jié)等單項(xiàng)服務(wù)。
七、違約責(zé)任
1、 因乙方提供的股權(quán)托管服務(wù)缺陷，造成甲方、或甲方股東損失的，由乙方承擔(dān)違約責(zé)任，以賠償直接經(jīng)濟(jì)損失為限。
2、 因甲方提供的托管資料有誤或滯后，構(gòu)成甲方、或甲方股東損失的，責(zé)任和損失由甲方自行承擔(dān)。對(duì)乙方造成損失的，甲方承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。
八、協(xié)議的變更及解除
當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，可以變更、解除本協(xié)議；
1、 由于不可抗力致使一方不能履行協(xié)議義務(wù)的。
2、 《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》第八條規(guī)定的情形出現(xiàn)的。
本協(xié)議簽訂后，任何一方不能單方解除協(xié)議。如一方欲提前終止委托關(guān)系的，應(yīng)提前十個(gè)工作日書面通知另一方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，本協(xié)議宣告解除。
九、協(xié)議的生效
本協(xié)議由甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。本協(xié)議生效后，雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的變更或補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式訂立，并作為本協(xié)議的附件，附件與本協(xié)議具有同等的法律效力。
十、爭(zhēng)議處理
在履行本協(xié)議過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)本著友好合作的精神及時(shí)協(xié)商解決；協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。
十一、補(bǔ)充約定
本協(xié)議共【】頁，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
簽署時(shí)間： 年 月 日
甲方（蓋章）：
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
乙方（蓋章）：
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
股權(quán)托管協(xié)議書范本第2篇
甲方：_________
乙方：_________
鑒于甲乙雙方正在進(jìn)行轉(zhuǎn)受讓_________股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱_________股份）國家股事宜，為了保證_________股份資產(chǎn)重組過渡期工作免受影響，保證重組工作的連續(xù)性，并推動(dòng)_________股份資產(chǎn)重組工作的順利進(jìn)行，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就_________股份國家股托管事宜達(dá)成一致意見，特簽訂本協(xié)議，并作為過渡期內(nèi)的臨時(shí)性措施，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)受讓。具體托管條款如下：
一、托管標(biāo)的
甲方同意將其持有的_________股份國家股計(jì)_________股股權(quán)（占該公司股本總額的._________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股權(quán)處置權(quán)外的其他股東權(quán)利。
二、托管期限
托管期限自_________年_________月_________日至_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得政府有權(quán)部門批準(zhǔn)止。在完成_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，本托管協(xié)議自動(dòng)失效。
三、雙方的權(quán)利和義務(wù)
甲方的權(quán)利和義務(wù)
1．甲方保證對(duì)本協(xié)議所述之托管股權(quán)享有充分無瑕疵之所有權(quán)，并保證乙方在本協(xié)議有效期間與_________公司為唯一之受托人。
2．甲方負(fù)責(zé)辦理本協(xié)議前述之托管行為所需的手續(xù)，并保證不 影響乙方作為受托人的合法利益。
3．甲方保證協(xié)助乙方調(diào)整原_________股份董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，使資產(chǎn)重組工作順利進(jìn)行。
4．甲方積極做好_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)批工作，在獲得政府有權(quán)部門的批準(zhǔn)后， 保證盡快將乙方托管之_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。
乙方的權(quán)利和義務(wù)
1．乙方保證在受托_________股份國家股后，抓緊_________股份資產(chǎn)重組方案的實(shí)施，并保證托管_________股份國家股股權(quán)保值增值。
2．乙方在本協(xié)議執(zhí)行過程中，沒有行使或沒有及時(shí)行使本協(xié)議條款下的合法權(quán)利，不應(yīng)視為對(duì)其權(quán)利的放棄。
3．乙方承諾除盡快進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜外，在托管期間嚴(yán)格按上市公司的規(guī)范經(jīng)營(yíng)企業(yè)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓未獲批準(zhǔn)和托管終止之情況，乙方承諾對(duì)其托管期間新增的經(jīng)營(yíng)性虧損承擔(dān)向甲方補(bǔ)償責(zé)任。同時(shí)，甲方所屬企業(yè)為_________股份銀行貸款所承擔(dān)的擔(dān)保，在托管期間由乙方實(shí)行反擔(dān)保，_________股份新增銀行貸款由乙方實(shí)行擔(dān)?；蚍磽?dān)保。
4．乙方保證在政府有權(quán)部門批準(zhǔn)_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓托管之_________股份國家股權(quán)。
四、甲乙雙方不得單方面中止本協(xié)議，在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不能解決的，雙方可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。
五、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽署之日起生效，對(duì)雙方均有約束力。
六、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商確定并訂立補(bǔ)充協(xié)議。
七、本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，均具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
股權(quán)托管協(xié)議書范本第3篇
2.2企業(yè)自身問題
眾所周知，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的重要平臺(tái)，規(guī)范股權(quán)管理是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)公開、公正、公平流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提。現(xiàn)行的《公司法》規(guī)定的股東名冊(cè)制度，本質(zhì)上是一種信用制度，其操作環(huán)境取決于公司必須嚴(yán)
格依法運(yùn)行。但現(xiàn)在的情況是，大多數(shù)企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng)，即使建立起股東名冊(cè)，也缺乏聯(lián)網(wǎng)、發(fā)布、查詢的公示條件。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓等流轉(zhuǎn)行為以及股權(quán)質(zhì)押等融資行為，對(duì)股東名冊(cè)的管理提出了很高的要求，一旦股東名冊(cè)的公信力、公示力不足，企業(yè)的股權(quán)流轉(zhuǎn)以及融資行為必然受到限制。這已成為當(dāng)前非上市股份公司融資中的一個(gè)亟待解決的問題。
2.3如何解決股權(quán)托管問題
雖然“托管”具有“委托代理”的意思，但是由于它源于《公司法》規(guī)定的“公司股東名冊(cè)”義務(wù)，各地政府就有權(quán)力要求所有當(dāng)?shù)刈?cè)的未上市股份有限公司進(jìn)入股權(quán)托管登記中心強(qiáng)制托管。否則，工商部門可以不予以年檢通過，甚至無法設(shè)立新的非上市股份有限公司等。該制度設(shè)立目的是依靠國家的強(qiáng)制力保證所有的非上市股份有限公司都被納入股權(quán)登記托管的體系中來，從而最大限度的規(guī)范股權(quán)交易市場(chǎng)。
非上市公司股權(quán)管理不規(guī)范，股東信息登記不全或失真是當(dāng)前大多數(shù)非上市公司不能進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資的主要障礙。因此，要真正使股權(quán)質(zhì)押融資成為非上市公司融資的新渠道，國家有關(guān)部門必須出臺(tái)規(guī)章，實(shí)行強(qiáng)制登記托管制度，規(guī)定非上市公司股權(quán)必須交由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托管。非上市公司股權(quán)實(shí)行第三方托管，既有利于規(guī)范非上市公司股權(quán)的管理，使非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資有了基礎(chǔ)，也有利于保護(hù)股東權(quán)益，又為非上市公司股權(quán)流動(dòng)和上市交易尊定了基礎(chǔ)。同時(shí)，應(yīng)整頓、規(guī)范股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，為非上市公司提供安全、高效、周到的專業(yè)服務(wù)。
3開展股權(quán)登記托管的工作思路及建議
股權(quán)是資本的范疇，資本的屬性是流動(dòng)。股權(quán)只有在流動(dòng)中才能體現(xiàn)價(jià)值，才能激活各類要素資本。具體建議如下：
1、取得政府支持。要從政策上、程序上加強(qiáng)推進(jìn)股權(quán)集中登記托管和掛牌交易工作力度，要求凡在本市依法設(shè)立的非上市股份有限公司、有限
責(zé)任公司股權(quán)，都應(yīng)集中到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理登記托管手續(xù)。
2、強(qiáng)化部門協(xié)調(diào)。與工商、金融辦、國資監(jiān)管、稅務(wù)等部門達(dá)成共識(shí)，聯(lián)合協(xié)作，首先對(duì)全市非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司情況進(jìn)行摸底統(tǒng)計(jì)，掌握相關(guān)數(shù)據(jù)；二是從企業(yè)年檢、股權(quán)變更、稅務(wù)登記、公司上市等各個(gè)環(huán)節(jié)監(jiān)督把關(guān)，共同推進(jìn)股權(quán)登記托管工作的順利進(jìn)行。
3、學(xué)習(xí)外地經(jīng)驗(yàn)。偕同相關(guān)部門到此類業(yè)務(wù)開展較好的省市（天津、長(zhǎng)春）等地學(xué)習(xí)調(diào)研，積極探索開展股權(quán)集中登記托管和掛牌交易的有效形式。
4、拓展衍生服務(wù)。股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)在免費(fèi)做好公司制企業(yè)股權(quán)的初始登記、變更登記、注銷登記、質(zhì)押登記的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和實(shí)際需要，為非上市公司及其股東提供信息發(fā)布、分紅派息、股權(quán)查詢、股權(quán)證明、股權(quán)掛失、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)融資等股權(quán)托管相關(guān)服務(wù)。
5、參與分紅派息。結(jié)合稅收政策，爭(zhēng)取稅務(wù)部門支持，從開辟稅源，增加財(cái)稅收入方面入手，探討對(duì)非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司代扣個(gè)人紅利所得稅的可行性，在建設(shè)完善本市股權(quán)登記托管制度體系的同時(shí)，增加對(duì)財(cái)政的回報(bào)。
3.1非上市公司股權(quán)托管的好處
一是政府部門通過股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)可以監(jiān)管國有或國有參股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理狀況，防止國有資產(chǎn)流失。
二是在政府監(jiān)管下，規(guī)范對(duì)非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)管理，促進(jìn)股份制企業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)又能達(dá)到政府不參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)，也能動(dòng)態(tài)把握發(fā)展全局的效果和目的。
三是股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)不僅辦理股權(quán)托管，還提供分紅派息等服務(wù)，監(jiān)督各股份公司實(shí)行同股同權(quán)同利，維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
四是股權(quán)登記托管在政府指定的專門機(jī)構(gòu)，以政府監(jiān)管作保障，避免了企業(yè)自己管理股權(quán)帶來的可信度不高等問題，提高了股權(quán)的公信度，為股東利用股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了信用保證。
五是股權(quán)集中登記托管，不僅便于股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息集中發(fā)布，而且便于投資者進(jìn)行廣泛選擇，確保股權(quán)流動(dòng)的特性能得到充分體現(xiàn)。
六是股權(quán)托管以后，企業(yè)可以利用股權(quán)交易平臺(tái)，方便、快捷、高效地進(jìn)行資本運(yùn)作，擴(kuò)大資本規(guī)模。
3.2 非上市公司股權(quán)缺乏監(jiān)管的弊端
首先，對(duì)大批改制企業(yè)來說，容易導(dǎo)致部分國有股東逃避監(jiān)管，違規(guī)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，使其流向社會(huì)，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。
其次，私下交易非上市公司股權(quán)，未經(jīng)具有公信力的機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)進(jìn)行變更登記，有的公司甚至沒有完整的股東名冊(cè)，極易造成股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理混亂，產(chǎn)生法律糾紛，不利于公司運(yùn)營(yíng)。
再次，信息不公開和交易不規(guī)范可能造成投資誤導(dǎo)甚至欺詐。非上市公司投資者主要